证监会对5宗案件作出行政处罚和市场禁入决定---陆家嘴金融网

证监会对5宗案件作出行政处罚和市场禁入决定

   中国证券网   2016-02-19 18:20:36
证监会 监管   

2月19日,证监会举行例行新闻发布会,证监会新闻发言人邓舸就近期热点问题回答了提问。

2月19日,证监会举行例行新闻发布会,证监会新闻发言人邓舸就近期热点问题回答了提问。以下为详细内容: 

持股行权将在沪、粤、湘开展试点 进一步保护中小投资者合法权益

证监会新闻发言人邓舸19日在例行发布会指出,近日证监会批准了中证中小投资者服务中心有限责任公司(以下简称投资者服务中心)报送的《持股行权试点方案》(以下简称方案)。投资者服务中心将在上海、广东(不含深圳)、湖南三个区域开展持股行权试点,依法购买持有试点区域所有上市公司每家1手A股股票,持有后原则上不再进行买卖,以普通股东身份依法行使权利,通过示范效应提升中小投资者股权意识,引导中小投资者积极行权、依法维权,督促上市公司规范运作。

邓舸指出,开展持股行权,有利于进一步落实中小股东合法权益,督促上市公司提高治理水平,代表中小投资者发声,推动投资者保护工作深入开展。

据介绍,试点阶段,投资者服务中心将主要在中小投资者投票机制、利润分配决策机制、公开承诺及履行、自愿性简明化信息披露等方面,行使知情权、建议权等无持股比例和期限限制的股东权利。在积极经验的基础上,逐步丰富行权事项和行权手段。

值得指出的是,投资者服务中心开展持股行权试点,将坚持普通股东的地位,确保所有行为符合法律法规的要求,符合公司治理规范,符合监管规定和自律规则,不行使监管或自律职责,不代表证券监管机构的立场。

同时,为有效防范内幕交易、利益冲突等风险,投资者服务中心将通过建立健全信息保密、内幕信息管理、工作回避、廉洁自律等配套制度,完善内部监管约束,强化流程管理,在线索搜集、方案制定等环节,严控知情范围,审慎行权避免引起市场误解,建立行权信息公开和舆情预警机制等措施,落实工作责任,推动持股行权试点工作顺利开展。

证监会公示首批拟命名国家级证券期货投资者教育基地

证监会新闻发言人邓舸19日表示,证监会将于近期公示首批拟命名国家级证券期货投资者教育基地的名单,包括共7家实体投资者教育基地及6家互联网投资者教育基地。

证监会对5宗案件作出行政处罚和市场禁入决定

证监会新闻发言人邓舸19日在例行发布会上表示,证监会日前对5宗案件作出行政处罚和市场禁入决定,其中包括1宗信息披露违法案件、1宗利用未公开信息交易案件和3宗内幕交易案件。

在1宗利用未公开信息交易案件中,张鹏先后在申万菱信基金管理有限公司担任高级分析师、基金经理和研究员等职务。张鹏及其妻子杨某控制使用刘某的账户,在张鹏管理新动力基金期间,新动力基金在买入或卖出股票后,张鹏操作刘某的证券账户同步或者稍晚买卖新动力基金买卖的股票。证监会决定对张鹏采取5年市场禁入措施。

邓舸强调,这5宗案件严重违反了证券法律法规,扰乱了市场秩序,必须坚决予以打击,证监会将持续对上市公司信息披露、内幕交易、操纵市场等各类违法行为保持高压态势,保护投资者合法权益,维护市场三公原则。

证监会否认暂缓QDII基金申报及发行工作

近期有媒体报道证监会暂缓了QDII基金申报发行工作,证监会新闻发言人邓舸19日在例行发布会回应,这些报道与事实不符,证监会并未要求暂缓申报和发行新的QDII产品,目前QDII产品按照相关法规正常注册和发行。

证监会介绍处罚信息披露违法案件情况

证监会新闻发言人邓舸19日对证监会处罚信息披露违法的情况进行了介绍。邓舸表示,2015年证监会依法对13宗信息披露违法案件作出行政处罚决定,涉及对10家上市公司进行行政处罚,罚没款总计917.8万元。

其中,对7家公司进行从重处罚(证券法规定处罚金额为30万元至60万元,40万元以上属于从重处罚),对4家公司进行了60万元的顶格处罚;对16名责任人员采取市场禁入措施,其中3人被终身禁入。证监会还对37宗大股东超比例减持未披露、限制交易期内减持案件进行了行政处罚,罚没款总计2.6亿元。另有5案目前正在履行事先告知程序。

邓舸表示,2014年,证监会共对25宗信息披露案件作出行政处罚,涉及16家公司或发行人,其中对12家公司进行从重处罚,5家施以顶格处罚,共5名责任人员被采取终身禁入的措施。

邓舸说,近3年来,在证监会查处的信息披露违法案件中,给予从重、顶格处罚的占比约50%,同时证监会还依法移送了一批涉嫌犯罪案件。证监会将继续对信息披露违法案件保持零容忍的高压态势,督促上市公司中介机构归位尽责,维护中小投资者合法权益。

编辑:齐焱 责任编辑:周洪鹏


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