履行社会责任是一个过程,而不是一个终点,是不断追求的诗与远方。
引言
历经20载,公募基金走进千家万户,成为了大众理财的主流选择。而地位的提升也伴随着责任的增加,从为基金持有人负责,到造福社会整体,基金公司对企业社会责任的重视也随着自身的发展壮大而不断深化扩展。
在践行社会责任的队伍中,上海基金公司的脚步从未停下,且愈发坚定。从率先成立社会责任投资基金、公益基金会、专项公益基金,到集体签署社会责任承诺,再到持续发布社会责任报告、坚持公益事业,越来越多的上海基金公司将责任融入决策、融入运营,用制度优势建设企业社会责任体系,用专业能力树立企业社会责任旗帜,用持之以恒赋予企业社会责任生命。
履行社会责任是一个过程,而不是一个终点,是不断追求的诗与远方。本期,让我们一起来细数上海基金业在开拓企业社会责任道路上的先进理念和有益实践。
一、 社会责任投资基金
在传统选股模式上增加企业环境保护、社会道德以及公共利益方面的考量。
2008年4月30日,兴全社会责任混合型证券投资基金成立,首募规模近14亿份,首开社会责任投资先河。
2011年03月29日,汇添富社会责任混合型证券投资基金成立,首募规模56亿份,是“十二五”规划出台后国内首只获批的社会责任投资基金,沿着规划所强调的可持续发展模式转变以及人、社会与自然的和谐发展主线,标志着国内社会责任基金发展或将进入新阶段。
二、 社会责任指数
综合评估上市司社会责任、环境保护和公司治理等方面的表现。
2009 年11 月4 日,CBN-兴业全球基金社会责任指数正式发布,由兴全基金与第一财经、深圳证券信息有限公司共同编制,是国内首只跨沪深两市的社会责任指数。在我国经济处于转型、升级时期的大背景下,是我国社会责任投资事业的重要实践。
2012年9月17日,中证财通中国可持续发展100(ECPI ESG)指数正式发布,该指数由财通基金与行业领先的可持续发展评级与指数化方案机构意大利ECPI公司合作定制,反映沪深300指数中ECPI ESG评级较高公司股票的走势。
三、 社会责任承诺
2009年12月18日,上海地区30家基金公司代表集体签署了《上海基金业社会责任共同宣言》。庄严承诺将努力践行基金公司的社会责任,实现信托责任、契约责任和社会责任相统一,使基金公司真正成为受大众信任、社会尊重的金融机构。
2018年上半年,华宝基金正式签署联合国责任投资原则(UN-PRI),成为首批加入该组织的中国基金公司。
四、 基金公司年度社会责任报告
阐述公司与客户、股东、员工、合作伙伴、政府、社会、环境等利益相关者的责任体系及实践情况。
2010年,上海地区6家基金公司率先发布《2009年度社会责任报告》,分别是国泰基金、华安基金、富国基金、汇添富基金、海富通基金、兴全基金(原兴业全球基金)。
2012年,除以上6家,新增长信基金、光大保德信基金、汇丰晋信基金、诺德基金和西部利得基金(原纽银梅隆西部基金),共11家上海基金公司相应发布《2011年度社会责任报告》。
值得注意的是,有3家基金公司连续多年发布企业社会责任报告:
兴全基金
从2010年到2018年8月,兴全基金累计发布8份《公司年度社会责任报告》和1份《中国责任投资十年报告》,将“责任”文化深深融入了兴全基金的血脉。
汇添富基金
成立于2005年的汇添富基金,从2010年到2017年先后共发布8份《公司年度社会责任报告》,报告参照中国企业社会责任报告编写指南核心指标和上海市文明单位社会责任报告基准指标,帮助公司更规范、更自觉地履行社会责任。
光大保德信基金
从2011年起,光大保德信基金连续6年发布《企业年度社会责任报告》,围绕客户责任、公益责任、企业公民责任、环境责任四大篇章,将社会责任作为推动公司发展的重要动力。
五、 公益基金会
通过规范的运作,形成更具计划性、系统性、专业性的慈善公益组织。
2010年2月9日,上海汇添富公益基金会正式成立,由汇添富基金管理有限公司出资800万发起,成为上海地区首个由基金管理公司发起设立的公益性基金会。
2012年5月15日,基金业第一个以环保为主题的公益基金会——富国环保公益基金会诞生,基金会致力于宣传和实践日常生活的环保、健康、低碳、节能理念。
2014年11月11日,上海市东方红公益基金会正式成立,由东证资管(上海东方证券资产管理有限公司)发起,是首家由券商系资产管理公司参与发起设立的公益基金会。
六、 专项公益基金
光大保德信基金
“耀·未来”慈善专项基金
2010年5月,光大保德信“耀·未来”慈善基金成立,由上海慈善基金会保管,用于开展安老、扶幼、助学、济困以及其他各项慈善公益活动,希望借助集体的力量传递爱心。
东证资管
中欧陆家嘴金融消费者保护基金
2013年7月1日,东证资管捐赠100万元携手中欧陆家嘴国际金融研究院联合设立“中欧陆家嘴金融消费者保护基金”,致力于推进金融消费者保护工作。
七、 长期公益项目
国泰基金——红蜡烛
国泰基金于2007年发起“红蜡烛助教计划”,历时12年致力于改变贫困地区的教学环境和学习条件,乐于奉献社会的理念已深深的植入国泰人的内心,成为了国泰基金企业文化的重要组成部分。
兴全基金—— 牵手
2008年起,兴全基金通过“牵手”公益计划广泛深入参与社会公益事业,开展教育、人文、体育、环保四大领域的社会公益活动。至今公司在“牵手”系列公益活动中累计支出超过1亿元。
汇添富基金——河流•孩子
2008年起,由汇添富基金发起的品牌公益项目“河流·孩子”已坚持10年,成为集中反映汇添富履行社会责任理念的缩影。
中海基金——环保·助学
2008年至今,中海基金持续10年举行环保·助学爱心公益行动,使用电子对账单所节省下来纸张的费用支持儿童教育事业,由此把环保与助学有机结合在一起。
华宝基金——七色花
2013年起,华宝基金每年确定并执行公益计划,推出爱与知、爱与自然、爱与生命主题公益,持续努力将公益正能量传递给员工、投资人和社会。
本文来源:上海市基金同业公会