法学专家齐聚浦江法治论坛 共话上市公司合规管理与公司价值 ---陆家嘴金融网

法学专家齐聚浦江法治论坛 共话上市公司合规管理与公司价值

      2018-11-05 15:55:54
  

2018第四届浦江法治论坛暨中国上市公司合规战略论坛于2018年11月3日至4日在上海世博源星动力空间举行。论坛现场在全面依法治国的深入推进下,公司合规管理、风险防控与公司治理已成为上市公司核心竞争力及公司价值的重要基础,其中,合规管理与风险防控更是上市公司生死存亡的关键。

2018第四届浦江法治论坛暨中国上市公司合规战略论坛于2018年11月3日至4日在上海世博源星动力空间举行。

论坛现场

在全面依法治国的深入推进下,公司合规管理、风险防控与公司治理已成为上市公司核心竞争力及公司价值的重要基础,其中,合规管理与风险防控更是上市公司生死存亡的关键。本次会议主题为“上市公司合规管理与公司价值”,政府部门有关领导、法学领域知名学者、法律会计金融和其他服务机构负责人及上市公司董事长、总经理等近300人齐聚上海世博源星动力空间,以主题报告、论文交流、圆桌讨论、对话交流、联谊活动等多种形式,从理论、制度和实践层面全面探讨上市公司合规管理的内涵、问题、对策及建议,风险控制及其对公司治理的影响,共同寻求中国法治建设的突破之路。论坛旨在引起社会各界对上市公司合规管理的高度重视,促进上市公司合规管理理论的繁荣,推进上市公司合规管理的深入实践,进而提升中国上市公司的公司价值,全面提升中国证券市场的资源配置效率。

本次论坛由浦江法治论坛组委会、中国人民大学法学博士后流动站、中国人民大学法学院、中国人民大学公共治理研究院、中国人民大学上海校友会和中国金融信息中心主办,中国创造学会、中国行为法学会企业治理研究分会、中华全国律师协会合规委员会、华东政法大学司法学研究院、中国产业升级网、同济大学发展研究院、同济大学法学院、复旦大学北京校友会、同济大学商会行业协会发展研究中心、同济大学经济政策与法律研究中心共同主办,由雅马哈发动机(厦门)信息系统有限公司、上海沪元律师事务所、上海浦东国际金融学会、华东师范大学企业合规研究中心、中国师董会、上海强墒文化传播有限公司、上海新沪商联合会、中国产融城发展联盟、壹会网协办,由中国产业升级网、上海星动力科创空间、中国人民大学上海校友会法律专业委员会、浦江法律服务联盟、中国人民大学法学博士后联谊会承办,三少集团、上海市杭州商会、企业观察报提供特别支持。

11月3日上午,第四届浦江法治论坛暨中国上市公司合规战略论坛正式开幕,浦江法治论坛名誉主席、全国人大法律委员会原副主任委员、原中共湖南省委书记、原中共山西省委书记王茂林,浦江法治论坛副主席、湖南省政府驻沪办事处原党组书记、原主任、上海文化艺术品鉴促进会副会长唐纯初,上海证大集团董事长戴志康,华东政法大学司法学研究院院长、教授、博导崔永东,中国人民大学法学院教授、博导、院长助理王旭,浦江法治论坛副主席、中国人民大学上海校友会秘书长殷辉,中国产业升级网总裁徐爱华,浦江法治论坛副主席、秘书长、同济大学发展研究院副院长、法学教授、博导朱国华,中国人民大学法学院教授、博导、原北京市人大常委、《法学家》杂志社社长、主编史际春,中国行为法学会企业治理研究分会会长张建华,中国上市公司协会独立董事专业委员会主任、清华大学法学院教授、博导汤欣,上海文化艺术品鉴促进会执行会长张耀伟,上海交通大学安泰经济与管理学院教授、博导、财政部会计准则咨询专家朱国泓,华东政法大学金融法学教授祁群,北京新世纪跨国公司研究所研究员丁继华,钦点智库创始人、理事长、教授陈柳钦,中共中央党校教授、中国行为法学会企业治理研究分会副会长、秘书长王伟,美中国际商务高级研究院、哈佛研究中心教授、博导夏善晨,雅马哈发动机信息公司上海分公司经理申君乔、雅马哈发动机信息厦门公司总经理赵复军、三少集团董事长赵虹翔等嘉宾出席了开幕仪式。

浦江法治论坛名誉主席、全国人大法律委员会原副主任委员、中共湖南省委原书记、中共山西省委原书记王茂林

王茂林在致辞中深入分析了企业为什么要“合规经营”,企业合规是企业社会责任的一部分。尽管上市公司面临众多问题,但合规仍然是需要重点关注的内容。我们要鼓励上市公司和所有企业实事求是地展开企业合规实践,同时希望证券监管部门和监管人员要依法依规。两方面形成合力,中国上市公司的合规经营将取得积极进展。他指出,合规就是符合规章制度,符合国务院和地方政府制定的法规,这是最起码的,再上一个层级,依法治理企业,企业的全部环节,从营销、企业管理、企业经营管理人员的使用,都要合规管理。浦江法治论坛已经举行了四期,效果很好,不仅在上海、北京,甚至国内外都产生了积极的影响。每次的浦江法治论坛根据中国的实际情况探讨问题,组织得很好。希望浦江法治论坛继续发挥作为高端智库、培训和专业学术交流平台的引领作用,不懈创新,为推动中国的法治建设做出新贡献。

华东政法大学司法学研究院院长、教授、博导崔永东

华东政法大学司法学研究院院长、教授、博导崔永东代表浦江法治论坛主席、中国人民大学原党委书记、法学院教授、中国人民大学公共治理研究院院长程天权宣读了贺信,程主席在贺信中感谢大家对论坛的参与,期待论坛收获巨大成功。他说,中国法治建设与时俱进,长足发展。但一切进步与成长都不是一帆风顺的。政府需要外脑智库的资政和建议,社会与市场需要规范和引导,公众与团体需要明辨和提高,困难与挑战需要应对和办法。总之,法治建设在路上,良法善治方兴未艾,同仁仍需殚精竭虑奉献才智与形成推进之力量。

中国人民大学法学院教授、博导、院长助理王旭

中国人民大学法学院教授、博导、院长助理王旭在发言中表示,上市公司是我们从富起来到强起来最重要的社会细胞,对企业而言,尤其作为公众公司最基本的社会责任就是干净、有效、透明。第四届浦江法治论坛选取“上市公司合规战略”作为主题,这是特别聚焦当下中国、回应问题、直面现实的重大议题。作为主办方之一,特别高兴能够邀请各方领导、各方来宾,怀着对实现中华民族伟大复兴的这样一种社会担当来探讨这个问题。

浦江法治论坛副主席、中国人民大学上海校友会秘书长殷辉 

浦江法治论坛副主席、中国人民大学上海校友会秘书长殷辉在致辞中说,中国人民大学在法学这个领域,一直在耕耘,一直在推进我们中国的法治建设,从理论到实践,人民大学的校友在这方面做了很多的工作,希望浦江法治论坛这个平台在上海、长三角、在华东能够结出更加绚烂的花朵,为促进长三角进一步的融合、促进华东地区经济发展、法治建设做出更加有益的探索。

中国产业升级网总裁徐爱华

中国产业升级网总裁徐爱华代表会议承办方欢迎大家来到上海星动力空间参加今天的论坛,中国产业升级网作为目前中国最具创新影响力的产业集成服务平台,携手近千家上市公司,正在为区域的转型发展和各界投资企业在全国的投资布局,贡献我们的价值和力量。今天的论坛必将为中国产业升级网和上海星动力科创空间继续服务好各个地方政府的产业转型升级,以及上市公司在全国投资布局方面,贡献更多可借鉴的方案、智慧和思路。

浦江法治论坛副主席、秘书长、同济大学发展研究院副院长、法学教授、博导朱国华

浦江法治论坛副主席、秘书长、同济大学发展研究院副院长、法学教授、博导朱国华在发言中汇报了第四届浦江法治论坛的筹备过程,祝愿浦江法治论坛作为一个高端的智库、高端的交流平台、高端的培训平台,在大家的群策群力中茁壮地成长。

揭牌仪式

开幕仪式上,举行了“中国上市公司合规战略论坛”、“中国上市公司合规战略联盟”、“985高校校友法律联盟”、“浦江法治大讲堂”的揭牌仪式,将开幕仪式推向高潮。

浦江法治论坛副主席、秘书长、同济大学发展研究院副院长、法学教授、博导朱国华

在接下来的主题演讲环节中,朱国华教授做了《企业合规:中国法治建设的微观突破口》的主题报告,指出尽管合规是外来词,但中国自古有自己的企业合规思想和实践。儒家,道家和法家在义利的关系上形成了比较一致的看法。不仅如此,中国古代在企业合规实践方面也很有特色,比如晋商中的乔家商号。具体到当下,我们很多企业已经有了自己的合规实践。由此看出,企业合规不是一个高大上的事,而是企业可以身体力行的日常事务。企业合规不仅可以促进法律的落地,反过来还可以促进法律的完善。企业合规是中国法治的微观场景和中国法治建设的微观突破口。中国企业合规的理论与实践任重而道远。浦江法治论坛倡议更多学科参与到企业合规的理论与实践中来,期待更多的合规实践利益相关各方投身到企业合规的建设中来,从而凝炼企业合规共识,推动中国企业合规理论与实践的良性互动,促成中国企业合规事业的大发展。

中国行为法学会企业治理研究分会会长张建华

中国行为法学会企业治理研究分会会长张建华在主题报告中认为,执政党的执政基础,不能简单以企业的性质来做划分,非公有制经济也是社会主义建设的重要基础。在社会主义建设的过程当中,在共产主义实现的过程当中,是随着生产力的发展自然而然发生的变化,不需要人为地排斥私有制。

北京新世纪跨国公司研究所研究员丁继华

北京新世纪跨国公司研究所研究员丁继华则以中兴通讯和中国吉利集团正反两个案例阐释了企业合规的重要性。另外,从他所在的北京新世纪跨国研究所的咨询实操出发,分享了企业合规的导入和完善实践。

中国人民大学法学院教授、博导、原北京市人大常委、《法学家》杂志社社长、主编史际春

中国人民大学法学院教授、博导、原北京市人大常委、《法学家》杂志社社长、主编史际春在主题演讲中具体阐释了“企业合规:合什么规、怎样合规”,指出企业合规的过程中也要看企业合的什么规,要分析特定的法律法规是良法还是恶法,特定的法律法规是滞后还是太过超前。良序善治是企业合规的重要前提。企业合规要实事求是,要在企业合规的成本收益上适当权衡。

中国上市公司协会独立董事专业委员会主任、清华大学法学院教授、博导汤欣

中国上市公司协会独立董事专业委员会主任、清华大学法学院教授、博导汤欣以“合规协调员与公司治理”为题透视了美国合规协调员的法律渊源和实践援引,探讨了合规和公司治理的关系。

上海证大集团董事长戴志康

上海证大集团董事长戴志康认为,法治必须是善法,整个社会的精神面貌和品德水准很重要。他强调企业合规异常重要,合规是企业应该履行的社会责任,浦江法治论坛应可以进一步深化企业合规的理论与实践研究 ,他还表示,他将参与并支持这一块的研究。

上海交通大学安泰经济与管理学院教授、博导、财政部会计准则咨询专家朱国泓

上海交通大学安泰经济与管理学院教授、博导、财政部会计准则咨询专家朱国泓做了“中国企业合规共识阙如、共建与企业合规共同知识的达成”的主题报告,他认为,中国当前企业合规的最大问题是缺乏合规共识,特别是在企业合规是什么,企业合规为什么重要,企业怎样合规有利有效这三个问题上还未达成共识。之后,他从公序良俗和良法先行,更多的学科参与和跨界合作,以及共同的话语体系,研究与实践的深度互动探讨了企业合规共识的共建问题。但他认为,企业合规共识还不能自动实现中国企业合规实现从“要我合规”到“我要合规”的根本性跨越。将企业合规共识上升为人人都能理解的普遍共识——共同知识,是实现上述根本性跨越的根本途径。他呼吁社会有志之士加入到企业合规知识生产和传播平台的公益活动中来,通过广泛联系各学科的研究人士,广泛联系企业合规实践的利益相关各方,加强企业合规知识的生产和传播,将企业合规最基本的知识,上升为企业合规共同知识的关键。

上海文化艺术品鉴促进会执行会长张耀伟

上海文化艺术品鉴促进会执行会长张耀伟在主题报告中重点探讨了现阶段上市公司的合规文化建设问题。

合规问题圆桌论坛参与嘉宾:丁继华、朱国泓、汤欣、张耀伟、史际春、夏善晨、崔永东、赵复军(从左至右)

3日上午还举行了合规问题圆桌论坛,论坛由丁继华主持,史际春、汤欣、张耀伟、朱国泓、崔永东、夏善晨、赵复军几位专家参加了讨论,大家结合各自深入研究和熟悉的领域,从理论、制度和实践各层面全方位讨论了合规问题,涉及到质量安全、环境保护、贸易管制、反垄断、第三方合规管理,反洗钱、内幕交易和信息披露的合规,一般数据的合规还有资产黑名单、清单上的合规,还有企业和政府之间怎么互动这些话题,并就强化合规管理与上市公司加强品牌建设、高质量发展提出了各自的建议。

雅马哈发动机信息公司上海分公司经理申君乔

在3日下午的主题报告环节中,雅马哈发动机信息公司上海分公司经理申君乔分享了雅马哈集团在中国做合规经营体系建设的经验,其合规经营内容包括内部环境、设定目标、事态认知、风险评价、风险对策、内控治理、信息系统、监察审计8个方面,给我们带来了几点重要启示:合法合规是底线、细节务实是关键、以身作则是保障、信息系统是桥梁。

中国人民大学法学院教授、博导、院长助理王旭

中国人民大学法学院教授、博导、院长助理王旭的主题演讲从政府的监管和企业的自我规制角度进行了深入分析,他指出,企业合规本质上是企业文化的塑造,企业要在现代商业精神里建构起法理型的统治;政府职能要转变,通过有所为有所不为正确定位自己的角色,以促进企业学会自我规制,建立起全过程的风控体系,在法治的框架内获得更良性的发展。

华东政法大学司法学研究院院长、教授、博导崔永东

华东政法大学司法学研究院院长、教授、博导崔永东在主题报告中指出,企业合规涉及到立法、执法和守法三个层面。在这三个层面,我们应平等对待政府和企业,平等对待公有企业和非公企业,这是企业合规得以推动的重要动力。

中国师董会主席、中国十大杰出CEO胡海平

中国师董会主席、中国十大杰出CEO胡海平的主题报告认为,中小企业要反思自己,加强学习,合规经营。师董会作为一个智慧共享和企业互助平台,其使命就是践行社会责任、帮助中小企业更加合规,他还呼吁法治机构和同仁都能够切实帮助中小企业做到创新和与时俱进。

中共中央党校教授、中国行为法学会企业治理研究分会副会长、秘书长王伟

中共中央党校教授、中国行为法学会企业治理研究分会副会长、秘书长王伟在主题演讲中提出了资本信用建设的四个关键问题,首先要强化信用的价值引领,不仅企业要诚信,上市公司、各类中介机构和投资者等各类主体都要诚信;其次,要强化信用信息的传导机制,让社会公众能够了解信用主体的相关状况;第三,要强化失信惩戒机制,让市场信用机制更有效的发挥;第四个关键是要强化信用共识,做到企业自治、行业自律、行业监督和政府监管四位一体。

钦点智库创始人、理事长、教授陈柳钦

钦点智库创始人、理事长、教授陈柳钦的主题报告认为,合规不仅是法律问题,而是立体的,包括人合规、企业合规、上市公司合规、行业合规、城市合规、政府部门合规、国家合规等方方面面。道德文化方面的规矩、法规制度层面的规则及科学层面的规律都要“合”。

上海证大集团党总支副书记、注目礼理论创始人欧阳君山

上海证大集团党总支副书记、注目礼理论创始人欧阳君山在主题演讲中分享了民营上市公司为什么要搞党建的话题,他指出,民营企业搞党建,与民营企业的所有制属性无关,党建是中国企业的刚性现实需求,这是由全面依法治国所确定的。

华东政法大学金融法学教授祁群

华东政法大学金融法学教授祁群在主题演讲中阐述了银行合规的相关问题。商业银行的经营风险管理做的比较好,但管理风险的管理即合规风险管理做的还很不够。合规风险管理最高一层是“我要”,银行的领导层要率先自我监督、自我监管,在制度层面要做到产权清晰,完善奖惩机制。

新书发布仪式

会上举行了中国行为法学会企业治理研究分会的《中国企业信用建设报告》2017-2018年的新书发布仪式,自2015年至今,中国行为法学会企业治理研究分会每年都编写这样一个报告。分会副会长、秘书长王伟介绍了报告的主要内容及其对企业信用建设和我们整个社会诚信建设的意义,并分析了企业信用制度未来发展的趋势。

优秀论文颁奖仪式

接下来举行了优秀论文颁奖仪式。在本届论坛的筹备过程中,浦江法治论坛组委会聘请了专家评审小组,评出了2018年度向全国征集的《合规管理与公司价值》优秀论文。朱国泓的《论中国企业合规共识的阙如、共建与企业合规共同知识的达成》等10篇论文获奖,获奖的优秀论文都是关于公司合规方面的专业学术论文,对管理学、法学、经济学、会计学、金融学等学科发展做出了重要的贡献,也是对政府管理、企业经营以及社会发展的重要贡献。全国政协常委、上海市政协副主席、教授周汉民为论文获奖者颁奖并合影留念。

全国政协常委、上海市政协副主席、教授周汉民

周汉民在会上做了专题报告,他回顾了中国改革开放四十年以来的法制建设历程,以及取得的巨大进步。他认为,中国首届中国国际进口博览会再次用实质性举措向世界表明中国进一步推动深化改革开放的决心。他向与会的全体法律人法学人、理论界和实务界的同仁,提出了四点建议:一是法律应应对百年之未遇大变局。针对法律的深刻、全面的变化,认真梳理相关法律法规,提出中国在改革世贸组织问题上的中国建议。二是法律界应做好应对智能经济时代的创新创业。三是应尽快研究独立的自贸区法,以此实现中国更大的改革开放。四是加强中国经济层面上重大问题的相关立法。中国民营经济的社会贡献很大。只有通过民营经济的立法,才能有效保障民营经济的发展。周汉民的演讲凸显了国际贸易合规和民营经济合规中“法律法规”的重要性。

合规共识圆桌论坛参与嘉宾:石新中、王旭、王伟、欧阳君山、胡海平、朱国华、申君乔、陈柳钦

3日下午还举行了合规共识圆桌论坛,论坛由陈柳钦主持,申君乔、胡海平、王伟、朱国华、欧阳君山、王旭、石新中几位专家参加了讨论。专家们首先讨论了“合规如何形成共识、共识如何合规”的话题,大家认为,合规要以人为本,企业合规、公司合规都要遵守诚实、信用的黄金规则,既要依法治国、又要以德治国,用价值观来凝聚共识,建立信息传递机制。最后,大家就形成共识之后如何执行提出了自己的建议,要通过有效的程序和机制不断促进共性知识的形成和传播,形成标准、形成习惯,让合规的观念逐步成为企业自觉的需求,完成从“要我合规”到“我要合规”的转变。

11月4日上午的主题演讲环节中,多位专家学者就上市公司合规的相关话题发表了自己的研究心得。


首都师范大学教授、《首都师范大学学报》编审石新中

首都师范大学教授、《首都师范大学学报》编审石新中做了《从民法通则到信用法》的主题报告,勾画出信用信息体系建设立法路线图,他指出,正如民法通则为市场经济的运转提供了基本法律原则和制度,促进了我国法治民主化、现代化进程一样,针对各领域信用缺失现象的普遍存在,通过信用立法可以弥补民法通则、刑法等的不足,强化信用信息传递机制这个要害,对中国未来社会诚信建设,对整个未来中国市场交易效率提高,人们之间互相信任关系的建立等都有非常重大深远的影响。


北方工业大学文法学院教授王斐民的学生李凌霜

北方工业大学文法学院教授王斐民及其学生李凌霜的主题报告为上市公司合规内涵再思考——兼论《上市公司治理准则》的修订,首先从法律、法规、规章及规范性文件,行业规范和自律规则,公司内部规章制度及行业普遍遵守的职业道德和行为准则四个层次进行了公司合规的法律溯源,继而阐释了公司合规的内涵,并结合《上市公司治理准则》的修订,深入分析了公司治理和企业合规治理的关系,提出不仅在业务和人员方面要合规,而且应该更加全面地从公司治理体制、公司整个结构看待合规问题,构建一个更加完整的合规体系。

南昌大学法学院副院长、教授邓建中

南昌大学法学院副院长、教授邓建中在主题演讲中分享了《公司法》修改的最新资讯,这次主要修改的是《公司法》的第142条股份回购的问题,股份回购有助于提升上市公司的质量、健全金融资本管理体制,也有利于扩大广大中小投资者权益,稳定市场。


华东师范大学法学院副教授段磊

华东师范大学法学院副教授段磊在发言中从不同角度具体分析了《公司法》修改的主要内容,并对修改的影响提出了自己的思考,公司可以用非常简化的程序进行股权激励,股份回购相对来说比较灵活,也便于上市公司通过回购调整自己的股份关系。

浦江法治论坛副主席、湖南省人民政府驻沪办公室原党组书记、原主任、上海文化艺术品鉴促进会副会长唐纯初

浦江法治论坛副主席、湖南省人民政府驻沪办公室原党组书记、原主任、上海文化艺术品鉴促进会副会长唐纯初在《合规,让公司走得更远》的主题演讲中,深入探讨了合规对上市公司的重要性及上市公司如何做好合规,合规是“公司治理的生命线”,创新与转型可以使企业走得更快,合规,则让企业走得更远。上市公司要坚持依法治企业,要坚持合规运作,要建立规范、可持续的合规监管体系,要建立自己的合规文化。

中国人民大学法学博士后、合肥学院副教授江玉荣

中国人民大学法学博士后、合肥学院副教授江玉荣做了《美国高管薪酬追回制度最新发展与启示》的主题报告,回顾了美国高管薪酬追回制度的发展,并重点阐述了其核心条款的发展,分析了美国高管薪酬追回制度对公司财务报告质量的影响、对高管薪酬结构的影响、对发行公司与股东的影响及对证券交易机构的影响;其中,可以值得我们借鉴的经验是:高管薪酬追责原则从过错责任完全过渡到严格责任;薪酬追回制度的成本与收益是相伴而行的、建立强制性的追回制度是其有效实施的前提。


华融华侨资产管理股份有限公司党委书记郭卫华

华融华侨资产管理股份有限公司党委书记郭卫华在发言中强调,上市公司合规非常重要,企业的一把手合规也非常重要,要对企业的一把手进行专门的合规培训,一把手一定要高度重视企业的合规工作,一定要重视企业合规人员在企业的价值,企业项目的认证、项目的投放,要有合规力量的支持,让他们可以形成一票否决权。

淮阴师范学院教授、博士蒋大平

淮阴师范学院教授、博士蒋大平发表了《提升合规经营水平,促进企业的健康发展》的主题演讲,他提出,要增强合规的发展意识,合规不仅要遵循法规规范,还要遵循市场经济的价值规律。另一方面,就是要健全合规的管理体系。作为企业内部来说,要进一步识别合规的风险,建立合规制度,完善合规的机制保障运行,强化合规的职责加强管理协调,并推进持续合规,增强企业的合规文化。培育企业合法合规的文化,不单单是企业自己的事情,也需要政府及相关部门,包括行业协会,包括媒体舆论的共同努力,来推动企业承担起合规管理的责任。

复旦大学法学院教授朱淑娣

复旦大学法学院教授朱淑娣在主题演讲中分享了金融领域行政执法国际合规性研究,她从理论、挑战与应对三方面进行了具体阐述。国家主权、全球治理、国内法与国际法的法律交融是研讨这个领域的理论基础;金融行政执法必须面对由于金融全球化所带来的严峻挑战,要加强金融领域行政执法跨境合作与协调,同时,要恰当的处理合规性与本土性之间的关系。金融领域行政执法的国际合规性是全球时代金融行政规制发展的必然趋势,期待更多的学者、监管人士、实务界人士关注这一问题。

北京交通大学法院学院副教授郑翔

北京交通大学法院学院副教授郑翔在发言中探讨了交通领域的合规问题,交通领域最核心的一个点,就是涉及到公共交通安全,其合规与否直接产生对于公共利益的风险;不仅是交通领域企业本身的合规,而且要包括不同领域、不同交通运输方式之间的相互互联互通,同时,还要考虑到无人机、无人驾驶汽车、共享车、网约车、滴滴等新型交通的发展,需要重新思考政府的监管规则。

华东师范大学晨晖学者、法学院讲师李建星

华东师范大学晨晖学者、法学院讲师李建星分享了营商环境评估主要是针对登记财产评估研究的成果,营商环境关于登记财产这部分的评估主要分成两部分,第一部分是关于制度上的考量,另外是在土地管理制度上的考量。他主要以对上海数据的评估为例,分析了上海财产登记营商环境的变化,并与其他国家的数据进行了对比。

华东师范大学企业合规中心研究员李帅

华东师范大学企业合规中心研究员李帅分享了对我国破产司法优化的思考。他从人才供给、信用现状等方面分析了我国破产司法能力存在欠缺的原因,并提出了对策,一是建立自己的破产法院,二是加强破产法官的培训制度,培养专业的人才,三是通过电子表决提升程序效率。


同济大学发展研究院助理研究员、法学博士研究生樊新红

同济大学发展研究院助理研究员、法学博士研究生樊新红做了知识产权信用的主题报告,从知识产权信用的概念、知识产权信用与知识产权诚信、知识产权失信、知识产权信用标准四个方面进行了具体阐述。她以中国的无印良品和日本的无印良品的商标纠纷案为例,说明违法不等同于知识产权失信;知识产权领域要制定信用标准两个难点,第一是形成共识难,第二是知识产权是变化非常块的领域,在标准制定过程当中仍然可能还会面临其他的难题。

上海社会科学院法学所教授、国家重大课题首席专家魏昌东

上海社会科学院法学所教授、国家重大课题首席专家魏昌东在闭幕致辞中说,通过本届浦江法治论坛,我们应该形成这样一种基本共识,这个共识就是我们必须寻找到有效的、科学的路径走向法治。他谈了三点意见,第一,必须选择自我合规治理的科学理念,强化上市公司合规计划的推进。当前中国的合规应该强调由外在制度的设计、外在的强制,变成内在的合规制度。第二,必须选择制度和体系,除了外在和内在的强制,更应该推进私权合规和公权合规,齐头并进,应该建构起企业合规的法律制度,并且通过政府的监督职能,真正建构起中国值得信任的自己的合规制度体系。第三,我们应该共同行动起来,借助与浦江法治论坛的平台,借助与国内一切的平台,推进中国法治,推进合规计划的制度体系建设走向行动化。

中国人民大学法学院教授、博导、院长助理王旭

中国人民大学法学院教授、博导、院长助理王旭代表人民大学法学院领导对论坛的成功举办表示祝贺和感谢,他说,论坛与会代表在百忙之中贡献智慧,共享了自己对于中国法治建设和公司社会责任的一种担当,体现出非常浓厚的家国情怀,论坛会务组志愿者进行周到的服务和安排,体现了非常好的专业精神和服务理念;通过连续四届论坛的不懈努力,也为人民大学法学院、人民大学法学博士后流动站在上海创造了一个高端的发声平台,非常感谢朱国华教授的四年来精心的策划与安排。他表示,将来的第五届、第六届论坛人民大学法学院将继续做好服务和协助工作,把浦江法治论坛这个品牌持续不断做下去。

浦江法治论坛副主席、秘书长朱国华

浦江法治论坛副主席、秘书长朱国华做了总结发言。他说,通过论坛几天来的主题演讲和热烈讨论,我们都感受到了上市公司合规这个主题对当下中国发展的价值所在。本届论坛上近50位专家的演讲,让我们享受了思想的盛宴,从上市公司、民营企业合规到企业合规、行业合规、政府合规,从外在的合规到内在的合规,从政府“要我合规”到“我要合规”,其实内容相当的丰富,贴近了我们会前既定的12项研讨主题;从参加人员上看,既有领导、专家学者还有100余家上市公司董、监、高、党务负责人和独立董事,除了现场近300人参会外,还有30余万人通过直播在线观看互动,这是学术论坛里面是非常少见的,可以说是一次理论学术与实践相融合的一次盛会。他对百忙之中前来参加论坛的领导、专家学者、企业家,对论坛的主办单位、共同主办单位、承办单位、协办单位、特别支持单位、会务组志愿者一一表示了感谢,希望浦江法治论坛走向常态化、系列化,更好地实现服务于公益、服务于学术、服务于企业,关切整个国家、社会、整个民族命运的目标。

2018第四届浦江法治论坛暨中国上市公司合规战略论坛在与会者的满满收获中圆满落下帷幕。

据悉,浦江法治论坛2015年成立于上海。论坛成立的初衷是:依托中国人民大学法学博士后流动站的雄厚实力,将“法治文化”系列品牌与上海区位优势与人才优势深入融合,贯彻“以政府引领、市场主导、企业唱戏、民间运营”的宗旨,将法治文化与当下时事热点和社会的迫切需要相结合,切实有效地开展活动进行专家研讨和理论与实践的对接。论坛在中国人民大学、同济大学、华东政法大学、上海陆家嘴金融贸易区管委会(现上海陆家嘴金融城发展局)、中国金融信息中心的指导下已经成功举办了三次大型高端研讨会。第四届浦江法治论坛暨中国上市公司合规论坛的顺利召开,必将进一步强化浦江法治论坛作为高端智库、培训和专业学术交流平台的功能定位,提升论坛的品牌效应,促进论坛的可持续发展。

闭幕式嘉宾与志愿者合照

据悉,浦江法治论坛2015年成立于上海。论坛成立的初衷是:依托中国人民大学法学博士后流动站的雄厚实力,将“法治文化”系列品牌与上海区位优势与人才优势深入融合,贯彻“以政府引领、市场主导、企业唱戏、民间运营”的宗旨,将法治文化与当下时事热点和社会的迫切需要相结合,切实有效地开展活动进行专家研讨和理论与实践的对接。论坛在中国人民大学、同济大学、华东政法大学、上海陆家嘴金融贸易区管委会(现上海陆家嘴金融城发展局)、中国金融信息中心的指导下已经成功举办了三次大型高端研讨会。第四届浦江法治论坛暨中国上市公司合规论坛的顺利召开,必将进一步强化浦江法治论坛作为高端智库、培训和专业学术交流平台的功能定位,提升论坛的品牌效应,促进论坛的可持续发展。


统筹:李雪嫣

图片:李雪嫣、主办方供图


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